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廳機關(guān)各相關(guān)處室：

為規(guī)范省商務廳行政執(zhí)法行為，依法正確行使行政裁量權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國行政處罰法》和《省政府辦公廳關(guān)于進一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準制定和管理工作的實施意見》（云政辦發(fā)〔2023〕11號）等相關(guān)上位文件規(guī)定，制定了《云南省商務廳行政裁量權(quán)基準適用規(guī)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

云南省商務廳

2023年9月29日

（此件公開發(fā)布）

云南省商務廳行政裁量權(quán)基準適用規(guī)則

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范云南省商務廳行政執(zhí)法行為，依法正確行使行政裁量權(quán)，確保行政行為的合法性、合理性，有效維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政許可法》，結(jié)合行政執(zhí)法實際，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱行政裁量權(quán)，是指云南省商務廳在實施行政許可、行政處罰、行政確認、其他行政職權(quán)時，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮事實、性質(zhì)、情節(jié)、法定要求和經(jīng)濟社會發(fā)展狀況等因素，決定和執(zhí)行行政執(zhí)法的結(jié)果和幅度的權(quán)限。

第三條 云南省各級商務行政執(zhí)法部門參照本規(guī)則，根據(jù)各層級權(quán)責清單，結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展狀況，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政職權(quán)范圍內(nèi)，細化各級行政裁量權(quán)。

第四條 云南省商務廳根據(jù)工作實際，制定《云南省商務廳行政許可裁量權(quán)基準》《云南省商務廳行政處罰裁量權(quán)基準》《云南省商務廳行政確認、其他行政職權(quán)裁量權(quán)基準》。

第二章 行政許可裁量權(quán)基準

第五條 行政許可裁量權(quán)基準列明具體事項的審批時限、行使層級及辦理條件，同時公布辦理行政許可事項的流程和材料清單。行政執(zhí)法部門應根據(jù)裁量權(quán)基準內(nèi)容依法受理、審查和決定。

第六條 行政執(zhí)法部門對申請人提出的行政許可申請，應當根據(jù)下列情況分別作出處理：

（一）申請事項依法不需要取得行政許可的，應當即時告知申請人不予受理；

（二）申請事項依法不屬于本行政機關(guān)職權(quán)范圍的，應當即時作出不予受理的決定，并告知申請人向有關(guān)行政機關(guān)申請；

（三）申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正；

（四）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或者在5日內(nèi)一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

（五）申請事項屬于本行政機關(guān)職權(quán)范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照本行政機關(guān)的要求提交全部補正申請材料的，應當受理行政許可申請。

行政執(zhí)法部門受理或者不予受理行政許可申請，應當出具加蓋本行政機關(guān)專用印章和注明日期的書面或電子憑證。

第七條 行政執(zhí)法部門對行政許可申請進行審查時，發(fā)現(xiàn)行政許可事項直接關(guān)系他人重大利益的，應當告知該利害關(guān)系人。申請人、利害關(guān)系人有權(quán)進行陳述和申辯。行政機關(guān)應當聽取申請人、利害關(guān)系人的意見。

第八條 行政執(zhí)法部門對行政許可申請進行審查后，除當場作出行政許可決定的外，應當在法定期限內(nèi)按照規(guī)定程序作出行政許可決定。

第九條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實施行政許可應當聽證的事項，或者行政執(zhí)法部門認為需要聽證的其他涉及公共利益的重大行政許可事項，應當向社會公告，并舉行聽證。

行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政執(zhí)法部門在作出行政許可決定前，應當告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起5日內(nèi)提出聽證申請的，行政機關(guān)應當在20日內(nèi)組織聽證。

申請人、利害關(guān)系人不承擔行政機關(guān)組織聽證的費用。

第十條 被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿30日前向作出行政許可決定的行政執(zhí)法部門提出申請。

行政執(zhí)法部門應當根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準予延續(xù)。

第十一條 有下列情形之一的，行政執(zhí)法部門或其上級機關(guān)，根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)法定職權(quán)，可以撤銷行政許可：

（一）行政機關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出準予行政許可決定的；

（二）超越法定職權(quán)作出準予行政許可決定的；

（三）違反法定程序作出準予行政許可決定的；

（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予行政許可的；

（五）依法可以撤銷行政許可的其他情形。

被許可人以欺騙、賄賂等不正當手段取得行政許可的，應當予以撤銷。

依照前兩款的規(guī)定撤銷行政許可，可能對公共利益造成重大損害的，不予撤銷。

第十二條 有下列情形之一的，行政執(zhí)法部門應當依法辦理有關(guān)行政許可的注銷手續(xù)：

（一）行政許可有效期屆滿未延續(xù)的；

（二）法人或者其他組織依法終止的；

（三）行政許可依法被撤銷、撤回，或者行政許可證件依法被吊銷的；

（四）因不可抗力導致行政許可事項無法實施的；

（五）法律、法規(guī)規(guī)定的應當注銷行政許可的其他情形。

第三章 行政處罰裁量權(quán)基準

第十三條 行政執(zhí)法部門在實施行政處罰時，應遵循處罰法定、公平公正、過罰相當、教育和處罰相結(jié)合的原則，依照商務行政處罰裁量權(quán)基準，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當事人的主觀過錯等因素，決定是否給予行政處罰，以及給予行政處罰的種類和幅度。

行政裁量權(quán)適用規(guī)則和基準可以作為行政處罰決定實施的依據(jù)，并在行政執(zhí)法文書中予以載明，但不得直接作為行政處罰決定的法律依據(jù)。

第十四條 實施商務行政處罰裁量權(quán)遵循上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于一般法的原則。適用違法行為發(fā)生時的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。但是，做出行政處罰決定時，違法行為發(fā)生時的法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止的，且做出行政處罰時法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定處罰較輕或者不認為是違法的，適用新的規(guī)定。

第十五條 行政執(zhí)法人員實施行政處罰，應采用適用規(guī)則與基準相結(jié)合的方式。對照商務行政處罰裁量權(quán)基準明確區(qū)分適用階次和適用情形，并依據(jù)本規(guī)則第十七、十八、十九、二十條規(guī)定，判斷有無“從輕”“一般”“從重”情形，

綜合提出從輕處罰、一般處罰、從重處罰的裁量意見。

（一）從輕行政處罰是指在依法可以選擇的行政處罰種類和行政處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的行政處罰種類或者較低的行政處罰幅度；

（二）一般行政處罰是在依法可以選擇的行政處罰種類和行政處罰幅度內(nèi)，介于從輕行政處罰和從重行政處罰之間的居中的行政處罰幅度；

（三）從重行政處罰是指在依法可以選擇的行政處罰種類和行政處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的行政處罰種類或者較高的行政處罰幅度。

第十六條 實施行政處罰時，應同時執(zhí)行《云南省商務廳行政執(zhí)法包容審慎“減免責”清單》。對于適用包容審慎“減免責”清單的案件，行政執(zhí)法人員應當向行政相對人指出違法行為，進行批評教育，予以責令改正。對拒不整改、逾期未整改的，應依照《云南省商務廳行政處罰裁量權(quán)基準》裁量處罰檔次，實施行政處罰。

第十七條 依照《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定，當事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

（二）不滿14周歲的未成年人有違法行為的；

（三）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（四）違法事實不能成立的，不予行政處罰，以及當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（五）其他依法不予行政處罰的。

初次違法且后果輕微并及時糾正的，沒有造成危害后果的，可以不予行政處罰。對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關(guān)應當對當事人進行教育。

第十八條 違法行為在2年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至5年。法律另有規(guī)定的除外。

第十九條 當事人有下列情形之一的，應當從輕或者減輕處罰：

（一）已滿14周歲不滿18周歲的未成年人有違法行為的；

（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

（四）主動供述行政機關(guān)尚未掌握的違法行為的；

（五）配合商務執(zhí)法部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應當從輕或者減輕處罰的。尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的，可以從輕或者減輕行政處罰。

第二十條 當事人有下列情形之一的，可以依法從重處罰：

（一）多次實施違法行為的或者在違法行為被處罰后仍實施違法行為的；

（二）在對違法行為進行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假或者隱匿、銷毀、拒絕提供違法行為證據(jù)的；

（三）違法行為危及公共安全、人身健康和生命財產(chǎn)安全并造成危害后果的；

（四）拒不停止、糾正違法行為和不在限期內(nèi)改正或采取補救措施的；

（五）抗拒檢查，阻礙執(zhí)法的；

（六）其他依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應從重處罰的。

對發(fā)生重大傳染病疫情等突發(fā)事件，違反突發(fā)事件應對措施的，應當依法從重處罰。

第二十一條 不得以同一事實和同一依據(jù)，對當事人的同一個違法行為給予兩次罰款的行政處罰。同一個違法行為違反多個法律規(guī)范應當給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。

第二十二條 違法行為涉嫌犯罪的，行政執(zhí)法部門應當及時將案件移送司法機關(guān)，依法追究刑事責任。司法機關(guān)對依法不需要追究刑事責任或者免予刑事處罰，但應當給予行政處罰的案件，移送給行政執(zhí)法部門的，行政執(zhí)法部門應當及時接收并立案。

第二十三條 行政執(zhí)法部門發(fā)現(xiàn)違法線索或者接到對違法行為的投訴、舉報的，應當立即開展調(diào)查。執(zhí)法人員應當全面收集證據(jù)，依法提出是否予以行政處罰以及行政處罰的種類、幅度的建議。

第二十四條 行政執(zhí)法部門在作出行政處罰決定之前，應當告知行政處罰相對人作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)，充分聽取當事人的陳述、申辯。對當事人的申辯意見是否采納以及處罰決定中有關(guān)從重、從輕、減輕處罰的理由應當予以說明。

對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，應當進行復核；當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，應當采納；不得因當事人陳述、申辯而給予更重的處罰。符合舉行聽證條件的，當事人要求聽證的，應當在作出行政處罰決定之前依法組織聽證。

第四章 行政確認、其他行政職權(quán)裁量權(quán)基準

第二十五條 商務行政確認和其他行政職權(quán)裁量權(quán)基準列明行政確認和其他行政職權(quán)裁量權(quán)的具體條件、程序、辦理時限和材料清單。行政執(zhí)法部門應根據(jù)裁量權(quán)基準內(nèi)容依法受理和確認。

第五章 監(jiān)督與管理

第二十六條 云南省各級商務行政執(zhí)法部門應當嚴格執(zhí)行行政裁量權(quán)基準適用規(guī)則，平等對待公民、法人和其他組織，對類別、性質(zhì)、情節(jié)相同或者相近事項處理結(jié)果應當基本一致。

行政執(zhí)法部門應當每季度對本部門作出的行政執(zhí)法案件進行復查，發(fā)現(xiàn)裁量權(quán)行使不當?shù)模瑧敿皶r、主動糾正。

第二十七條 行政執(zhí)法部門適用本機關(guān)制定的行政裁量權(quán)基準，出現(xiàn)明顯不當、顯失公平，或者適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)本機關(guān)主要負責人批準或者集體討論通過后可以調(diào)整適用。批準材料或者集體討論記錄應當歸入行政執(zhí)法案卷保存。

行政執(zhí)法部門適用上級行政機關(guān)制定的行政裁量權(quán)基準，出現(xiàn)明顯不當、顯失公平，或者適用的客觀情況發(fā)生變化的，報請上級行政機關(guān)批準后，可以調(diào)整適用。

第二十八條 行政執(zhí)法部門應當加強對行政執(zhí)法人員的培訓，將商務行政裁量權(quán)基準適用規(guī)則納入培訓范圍，提高行政執(zhí)法人員規(guī)范適用行政裁量權(quán)基準的能力。

第二十九條 各級商務主管部門應當采取行政執(zhí)法監(jiān)督、行政執(zhí)法案卷評查、行政執(zhí)法評議考核、行政執(zhí)法投訴舉報等方式，對轄區(qū)內(nèi)執(zhí)行商務行政裁量權(quán)情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)裁量權(quán)行使不當?shù)模瑧敿皶r糾正。

第三十條 行政執(zhí)法人員有下列情形之一的，由本級內(nèi)部法制機構(gòu)責令改正，并依法根據(jù)情節(jié)給予批評教育、離崗培訓、調(diào)離執(zhí)法崗位、暫扣行政執(zhí)法證或者吊銷行政執(zhí)法證等處理決定；情節(jié)嚴重的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）有行政裁量權(quán)基準而未適用的；

（二）錯誤適用行政裁量權(quán)基準的；

（三）擅自調(diào)整適用行政裁量權(quán)基準的；

（四）利用行政裁量權(quán)基準謀取私利或者為特定關(guān)系人謀取利益的；

（五）依法應當追究責任的其他情形。

第六章 附 則

第三十一條 《云南省商務廳行政許可裁量權(quán)基準》《云南省商務廳行政處罰裁量權(quán)基準》《云南省商務廳行政確認、其他行政職權(quán)裁量權(quán)基準》與本規(guī)則一并執(zhí)行。

第三十二條 本規(guī)則由云南省商務廳負責解釋。

第三十三條 本規(guī)則自2023年11月7日起執(zhí)行，有效期5年。在此期間，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章有新的規(guī)定，適時研究修訂裁量權(quán)基準適用規(guī)則。

附件：1.云南省商務廳行政許可裁量權(quán)基準

2.云南省商務廳行政處罰裁量權(quán)基準

3.云南省商務廳行政確認、其他行政職權(quán)裁量權(quán)基準